關于部分已授(shou)予但尚未解鎖的限(xian)制性股票回購注(zhu)銷完成的公(gong)告
2018.12.21
特別提示：
1、本(ben)次回購注(zhu)銷的(de)股(gu)(gu)份數量為 60,000 股(gu)(gu)，占回購前公司總(zong)股(gu)(gu)本(ben) 451,262,159股(gu)(gu)的(de) 0.013%。
2、本(ben)次回購注銷(xiao)涉及人(ren)數 2 人(ren)，回購價格為(wei) 4.88 元(yuan)/股加(jia)銀行同期存(cun)款利息之(zhi)和(he)。
3、本次回購注銷完成后，公司(si)股(gu)份總數(shu)將由(you) 451,262,159 股(gu)變更為451,202,159 股(gu)。
4、截止本(ben)公(gong)告披露日，本(ben)次回購注銷事項已在中(zhong)國證券(quan)登(deng)記結算有限責任公(gong)司深圳(zhen)分公(gong)司辦(ban)理完成(cheng)。
一、限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序
1、2017年3月21日，公(gong)司(si)召開第(di)(di)(di)六(liu)屆董(dong)事會第(di)(di)(di)五次(ci)會議和第(di)(di)(di)六(liu)屆監事會第(di)(di)(di)二次(ci)會議，審議通過了(le)《關(guan)(guan)于(yu)公(gong)司(si)<第(di)(di)(di)一(yi)期(qi)限(xian)制(zhi)性(xing)股票激(ji)勵(li)(li)(li)(li)計(ji)劃（草案(an)）>及(ji)(ji)其摘要的(de)(de)(de)議案(an)》及(ji)(ji)相關(guan)(guan)議案(an)，獨(du)立董(dong)事就本(ben)次(ci)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)計(ji)劃相關(guan)(guan)事項發表了(le)獨(du)立意見(jian)；監事會就激(ji)勵(li)(li)(li)(li)對象(xiang)(xiang)名(ming)單(dan)進行了(le)審核(he)，認(ren)為(wei)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)對象(xiang)(xiang)符合本(ben)次(ci)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)計(ji)劃確(que)定(ding)的(de)(de)(de)范圍和標準，且不存在(zai)《上市公(gong)司(si)股權激(ji)勵(li)(li)(li)(li)管理(li)辦法》中規定(ding)的(de)(de)(de)不得成為(wei)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)對象(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)情(qing)(qing)形，并于(yu)2017年4月14日，公(gong)司(si)完(wan)成對激(ji)勵(li)(li)(li)(li)對象(xiang)(xiang)名(ming)單(dan)的(de)(de)(de)內部公(gong)示(shi)后出(chu)具了(le)《關(guan)(guan)于(yu)公(gong)司(si)第(di)(di)(di)一(yi)期(qi)限(xian)制(zhi)性(xing)股票激(ji)勵(li)(li)(li)(li)計(ji)劃之激(ji)勵(li)(li)(li)(li)對象(xiang)(xiang)名(ming)單(dan)的(de)(de)(de)審核(he)意見(jian)及(ji)(ji)公(gong)示(shi)情(qing)(qing)況(kuang)說明》。
2、2017年4月(yue)21日，公(gong)(gong)司(si)召(zhao)開(kai)2016年度股(gu)東大會(hui)，審(shen)議通過了《關于公(gong)(gong)司(si)<第一(yi)期限制(zhi)性股(gu)票激(ji)勵(li)計劃（草(cao)案）>及其摘要的(de)(de)議案》及相關議案，并就本(ben)次(ci)(ci)激(ji)勵(li)計劃內幕信息知(zhi)情(qing)人及激(ji)勵(li)對象買(mai)賣公(gong)(gong)司(si)股(gu)票情(qing)況的(de)(de)自查報告予以公(gong)(gong)告。公(gong)(gong)司(si)獲準實施本(ben)次(ci)(ci)激(ji)勵(li)計劃，董(dong)事會(hui)被授權辦(ban)理本(ben)次(ci)(ci)激(ji)勵(li)計劃的(de)(de)相關事宜。
3、2017年(nian)(nian)5月(yue)31日(ri)，公(gong)(gong)司(si)(si)召(zhao)開第(di)六屆(jie)董事會(hui)(hui)第(di)九次會(hui)(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通過了(le)《關(guan)(guan)于(yu)調(diao)整(zheng)公(gong)(gong)司(si)(si)第(di)一期限(xian)(xian)制性股(gu)(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)授予價格的(de)(de)議(yi)(yi)案》、《關(guan)(guan)于(yu)調(diao)整(zheng)公(gong)(gong)司(si)(si)第(di)一期限(xian)(xian)制性股(gu)(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)授予對象(xiang)及授予數量的(de)(de)議(yi)(yi)案》、《關(guan)(guan)于(yu)公(gong)(gong)司(si)(si)向激(ji)(ji)勵(li)對象(xiang)首次授予限(xian)(xian)制性股(gu)(gu)(gu)(gu)票的(de)(de)議(yi)(yi)案》，獨立(li)董事就(jiu)上(shang)述議(yi)(yi)案相(xiang)關(guan)(guan)事項發表了(le)獨立(li)意見。同日(ri)，公(gong)(gong)司(si)(si)召(zhao)開第(di)六屆(jie)監事會(hui)(hui)第(di)六次會(hui)(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通過了(le)《關(guan)(guan)于(yu)公(gong)(gong)司(si)(si)向激(ji)(ji)勵(li)對象(xiang)首次授予限(xian)(xian)制性股(gu)(gu)(gu)(gu)票的(de)(de)議(yi)(yi)案》、《關(guan)(guan)于(yu)核(he)查調(diao)整(zheng)后的(de)(de)限(xian)(xian)制性股(gu)(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計劃(hua)激(ji)(ji)勵(li)對象(xiang)名單的(de)(de)議(yi)(yi)案》，同時(shi)監事會(hui)(hui)就(jiu)有關(guan)(guan)事項出具了(le)核(he)查意見。2017年(nian)(nian)6月(yue)14日(ri)，公(gong)(gong)司(si)(si)完(wan)成股(gu)(gu)(gu)(gu)份登記工作并在深圳證券(quan)交易所(suo)創業板上(shang)市。
4、2018年4月20日，公司召(zhao)開第(di)六屆(jie)董事(shi)會第(di)三十次會議和(he)第(di)六屆(jie)監事(shi)會第(di)十七次會議，審議通過(guo)了(le)(le)《關于向激(ji)勵(li)對象授予(yu)預留(liu)部分限制(zhi)性股(gu)票的(de)議案》。公司獨(du)立董事(shi)對此(ci)發(fa)表(biao)了(le)(le)獨(du)立意(yi)見，監事(shi)會對本次授予(yu)限制(zhi)性股(gu)票的(de)激(ji)勵(li)對象名單進行了(le)(le)核實。
5、2018年5月11日，公(gong)(gong)司召開第六屆董事會第三十一次會議(yi)和第六屆監事會第十八次會議(yi)，審(shen)議(yi)通(tong)過了《關(guan)于調整第一期限(xian)制(zhi)性(xing)股票激勵(li)計劃中預留部分限(xian)制(zhi)性(xing)股票授予價格的議(yi)案》。公(gong)(gong)司獨(du)立董事對此發表(biao)了獨(du)立意見，監事會對調整事項發表(biao)了意見。
6、2018 年 10 月 22 日，公(gong)司(si)召開了第六(liu)(liu)屆董(dong)事(shi)(shi)會(hui)第三十七次會(hui)議和第六(liu)(liu)屆監(jian)事(shi)(shi)會(hui)第二十一(yi)次會(hui)議，審議通(tong)過了《關于回購注銷(xiao)部分限制(zhi)性(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)的議案(an)》。根據公(gong)司(si)《第一(yi)期限制(zhi)性(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)激(ji)勵計劃(hua)（草(cao)案(an)）》的規定，董(dong)事(shi)(shi)會(hui)同意回購注銷(xiao)部分限制(zhi)性(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)共 60,000 股(gu)。
二、本次回購注銷限制性股票的原因、數量及價格
1、回購注銷的原因
根據公(gong)(gong)司《第一期(qi)限(xian)制性(xing)股(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計劃（草案）》的相關(guan)規(gui)定，2 名(ming)激(ji)(ji)勵(li)對(dui)(dui)象因個人原(yuan)因離職已(yi)不符合激(ji)(ji)勵(li)條件，經(jing)公(gong)(gong)司董事會批準后，在情況發生之日，對(dui)(dui)激(ji)(ji)勵(li)對(dui)(dui)象已(yi)獲(huo)授但尚未(wei)解(jie)鎖的限(xian)制性(xing)股(gu)票不得解(jie)鎖，由公(gong)(gong)司回購注銷。
2、回購注銷的數量
本次(ci)回購注銷的(de)限制性(xing)股票數(shu)量為 60,000 股。
3、回購注銷的價格
公(gong)司第(di)一期限(xian)制(zhi)(zhi)性股(gu)票首次(ci)授(shou)(shou)予的(de)價格為 4.9 元/股(gu)，由(you)于公(gong)司第(di)一期限(xian)制(zhi)(zhi)性股(gu)票授(shou)(shou)予后，向全體(ti)股(gu)東按照每(mei) 10 股(gu)派 0.20 元人民幣現金（含稅；扣稅后，QFII、RQFII 以及(ji)持有首發前限(xian)售股(gu)的(de)個人和證(zheng)券投資基(ji)金每(mei) 10 股(gu)派 0.18 元）的(de)方案完(wan)成了權(quan)益(yi)分派。根據《西安通源(yuan)石油科技(ji)股(gu)份有限(xian)公(gong)司第(di)一期限(xian)制(zhi)(zhi)性股(gu)票激勵計劃》第(di)十三章(zhang)的(de)規定，應對本次(ci)回購價格按照如下方式進行調整(zheng)：
P＝P0-V
其(qi)中：P 為調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)后的每股限制性股票授予價(jia)格(ge)，P0 為調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)前的每股限制性股票授予價(jia)格(ge)；V 為每股的派(pai)息額。經派(pai)息調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)后，P 仍須大于 1。
調整前的(de)價格為(wei)(wei) 4.9 元/股加銀行同期存(cun)款利息之(zhi)和，調整后的(de)價格為(wei)(wei) 4.88元/股加銀行同期存(cun)款利息之(zhi)和。
三、本次回購注銷部分限制性股票的完成情況
回(hui)(hui)購(gou)(gou)(gou)前公司(si)(si)總(zong)股本(ben)(ben) 451,262,159 股，本(ben)(ben)次(ci)(ci)回(hui)(hui)購(gou)(gou)(gou)注銷的(de)限(xian)制(zhi)(zhi)性股票數量為(wei)60,000 股，占回(hui)(hui)購(gou)(gou)(gou)前公司(si)(si)總(zong)股本(ben)(ben)的(de) 0.013%。本(ben)(ben)次(ci)(ci)回(hui)(hui)購(gou)(gou)(gou)注銷完成后(hou)，公司(si)(si)股份總(zong)數將 451,262,159 股變更(geng)為(wei) 451,202,159 股。本(ben)(ben)次(ci)(ci)回(hui)(hui)購(gou)(gou)(gou)注銷不(bu)影響公司(si)(si)限(xian)制(zhi)(zhi)性股票激勵(li)計劃實施。
信永中和會計師(shi)事(shi)務所（特(te)殊普通(tong)合伙）于(yu) 2018 年 8 月 15 日出具(ju)了XYZH/2018XAA40419 號《驗資(zi)報(bao)告》。經中國證券(quan)登記結算有限責任公(gong)(gong)司(si)深圳分公(gong)(gong)司(si)審核(he)確認(ren)，公(gong)(gong)司(si)上述限制性股票(piao)的(de)回購注銷事(shi)宜已于(yu) 2018 年 12 月 19 日完成回購注銷手續。
四、本次回購注銷完成后公司股本變化情況
本次回購注銷完成后，公司股權分布仍具備上市條件。
五、本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性(xing)股(gu)(gu)票不(bu)會對公司(si)的財務狀況和經營成果產(chan)生實質性(xing)影(ying)響，也不(bu)會影(ying)響公司(si)管理團(tuan)隊的勤勉盡(jin)責(ze)，公司(si)管理團(tuan)隊將繼續認(ren)真(zhen)履行工作職(zhi)責(ze)，盡(jin)力為股(gu)(gu)東創造價值(zhi)。
特此公告。
西安(an)通源石油科(ke)技股(gu)份有(you)限公司(si)
董事會
二〇一八年十二月二十日
